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证监会依法对5宗中介机构违法案件作出行政处罚


摘自中国证监会网站  201975

  近日,证监会依法对新时代证券未勤勉尽责案作出行政处罚,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2,400万元罚款,没收承销股票违法所得1,220.1万元,并处以50万元罚款,对直接负责的主管人员严琦、董晓瑜给予警告,并?#30452;?#22788;以8万元罚款;依法对银信评估未勤勉尽责案作出行政处罚,对银信评估责令改正,没收业务收入160万元,并处以480万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、杨建平、?#32622;?#33465;给予警告,并?#30452;?#22788;以5万元罚款;依法对众华会计师事务所未勤勉尽责案作出行政处罚,对众华会计师事务所责令改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并处以174万元罚款,对直接负责的主管人员孙勇、顾洁给予警告,并?#30452;?#22788;以8万元罚款;依法对中企华评估未勤勉尽责案作出行政处罚,对中企华评估责令改正,没收业务收入25万元,并处以75万元罚款,对直接负责的主管人员张齐虹、胡奇给予警告,并?#30452;?#22788;以5万元罚款;依法对中广信评估未勤勉尽责案作出行政处罚,责令中广信评估改正,没收业务收入5万元,并处以15万元罚款,对直接负责的主管人员汤锦东、黄元助给予警告,并?#30452;?#22788;以5万元罚款,对其他直接责任人员张晓晶给予警告,并处以3万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)

  上述案件中,新时代证券作为美丽生态收购八达园林100%股权的独立财务顾?#22987;?#32654;丽生态发行股份购买资产并募集配套资金非公开发行的主承销商,在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的《独立财务顾?#26102;?#21578;》《财务顾问核查意见》《补充独立财务顾?#26102;?#21578;》等对金沙湖项目和官塘项目的进展情况及2015年收入预测存在误导性陈述;银信评估对中安消技术评估项目进行资产评估时,未勤勉尽责,不符合《资产评估准则》的相关规定,导致出具的评估报告存在误导性陈述;众华会计师事务所作为雅百特2015年财务报表的审计机构,同时为雅百特提供盈利预测实现情况专项审核及财务报告内部控制?#34892;?#24615;审核服务,在审计过程中未勤勉尽责,所出具的《审?#31080;?#21578;》《盈利预测实现情况审核报告》等存在虚假记载;中企华评估作为粤传媒收购香榭丽项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未对应收账款函证程序保持?#34892;?#25511;制、对历史财务数据评估程序不到位、未对其他证券服务机构的专业意见内容审慎核查等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在虚假陈述;中广信评估作为罗顿发?#39038;?#28041;上海名门世家四期商业广场项目投资市场价值的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未履行适当的评估程序、以预先设定的价值作为评估结论等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估说明书》《评估报告书》存在虚假记载。

  中介机构是资本市场投?#31034;?#33829;活动的重要参与主体,其提供的保荐、审计、法律、评估、财务顾问等专业服务对维护资本市场“三公”原则具有重要意义。各类中介机构勤勉尽职的核查工作能?#34892;?#38477;低财务欺诈行为的发生几率,有力提升上市公司质量。证监会将?#20013;?#20197;强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。



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