近十期3d试机号开机号码查询 大乐透输入号码查询 双色球已开号码查询 大乐透历史上今天开奖号码查询 大乐透内部号码查询 双色球历史同期开奖号码查询 江苏3d快三遗漏号码查询 福利彩票快三开奖号码查询 3d重复号码查询 排列三今开奖号码查询 三d历史开奖号码查询 排三今日开奖号码查询 3d近十期试机号开机号码查询 新疆时时彩走势图号码查询 台湾3分彩开奖号码查询
  法律声明 | 联系我们 | 网站地图 English
您当前的位置:首页 > 会员服务 > 行业动态
证监会有关负责人就《证券公司股权管理规定》有关问题答记者问


摘自中国证监会网站  201975

  一、问:正式发布的《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》),与征求意见稿相比,有哪些主要变化?

  答:公开征求意见结束后,证监会吸收采纳社会各方所提合理意见,相应修改完善《股权规定》。与征求意见稿相比,主要调整如下:

  一是进一步明确对证券公司的分类管理安排。根据证券公司从事业务的风险及复杂程度,《股权规定》明?#26041;?#35777;券公司分为两类:对于从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投?#39318;?#35810;、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)的证券公司(下称专业类证券公司),由于其业务活动以中介服务为主,不涉及大额负债及大额资本中介,外部性?#31995;停?#20165;要求其主要股东、控股股东具备《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定的基本条件。对于从事的业务具有显著杠杆性?#26159;?#22810;项业务之间存在交叉风险的证券公司(下称综合类证券公司,业务范围除传统证券业务外,还包括股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等复杂业务),由于资本消耗较高,与其他金融体系联系紧密,外部性显著,要求其主要股东和控股股东需具备较高的管控水平和资本补充能力。分类管理安排有助于支持各类证券公司差异化、专业化、特色化发展。

  二是下调综合类证券公司的控股股东、主要股东资产规模和营业收入要求。《股权规定》优化了对证券公司控股股东、主要股东的数量化指标要求,更注重专业能力?#22836;?#38505;管控经验,将综合类证券公司控股股东的资产规模要求调整为“总资产不低于500亿元人民币,净资产不低于200亿元人民币?#20445;境?#20102;控股股东“最近3年主营业务收入累计不低于1000亿元”、主要股东“最近3年营业收入累计不低于500亿元”要求。

  三是适当调整单个非金融企业实际控制证券公司股权比例的要求。为强化股权分散制衡,提高公司治理有效性,规范实业资?#23601;?#36164;金融行为,征求意见稿提出“单个非金融企业实际控制证券公司股权的比例不得超过1/3”。综合考虑各方意见,《股权规定?#26041;?#19978;述要求调整为“单个非金融企业实际控制证券公司股权的比例原则上不得超过50%”。

  二、问:综合类证券公司和专业类证券公司能否转化?

  答:证监会支持证券公司差异化发展,以更好服务实体经济和市场客户。证券公司可以根据自身战略规划?#22836;?#38505;管控能力,选择不同的发展路径。专业类证券公司在其控股股东、主要股东具备《股权规定》明确的资质条件后,可以依法申请各类创新复杂业务,转型为综合类证券公司。综合类证券公司?#37096;?#20197;根据自身发展战略考虑,依法变更业务范围,转型为专业类证券公司。

  三、问:《股权规定》适用于哪些证券公司?

  答:《股权规定》适用于境内所有证券公司,无论?#24459;?#35777;券公司或存量证券公司,内资证券公司或合资证券公司,均一体适用。

  四、问:《股权规定》对综合类证券公司控股股东提出了新要求,且适用于存量的证券公司,过?#21892;?#22914;何安排?

  答:为稳妥有序做好《股权规定》的实施工作,证监会充分考虑行业现状,发布了《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》(以下简称《配套规定》),其中,明确了现有综合类证券公司的控股股东达不到《股权规定》条件的,给予5年过?#21892;冢?#36926;期仍?#21019;?#21040;要求的,不影响该证券公司继续开展证券经纪、证券投?#39318;?#35810;、证券承销与保荐等常规证券业务,但不得继续开展场外衍生品、股票期权做市等高风险业务,即该综合类证券公司需转型为专业类证券公司。

  五、问:《股权规定》出台,证监会同时宣布重启内资证券公司设立审批,?#38382;?#21487;以向证监会提交设立内资证券公司的申请?

  答:统筹考虑对内对外开放,证监会宣布重启内资证券公司设立审批。证监会将相应更新证券公司设立审批行政许可服务?#25913;希?#31526;合条件的主体可依照《股权规定》、《配套规定》?#22836;?#21153;?#25913;系?#35201;求,向证监会报送设立证券公司申请。证券公司属专业金融机构,规则明确其控股股东及主要股东需具备相匹配的金融经验及风险管控能力,证监会将依法审核。



版权所有 2003-2005 中国证券业协会 京ICP备05036061号 京公网安备110102001337
福利彩票选三开奖号码查询
近十期3d试机号开机号码查询 大乐透输入号码查询 双色球已开号码查询 大乐透历史上今天开奖号码查询 大乐透内部号码查询 双色球历史同期开奖号码查询 江苏3d快三遗漏号码查询 福利彩票快三开奖号码查询 3d重复号码查询 排列三今开奖号码查询 三d历史开奖号码查询 排三今日开奖号码查询 3d近十期试机号开机号码查询 新疆时时彩走势图号码查询 台湾3分彩开奖号码查询
安徽25选5中奖规则 奇妙马戏团返水 御龙在天新区冲级攻略 西班牙人vs巴拉多利德分析 柔佛dt对山东鲁能 糖果派对2免费试玩 云南十一选五任七遗漏 黑龙江十一选五遗漏号 上海天天彩4开奖号码结果查询 北京赛车pk10开奖平台