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中证协举办证券公司融资融券业务风险管理培训班


  

    为配合科创板融资融券业务推出,推动证券公司建立符合科创板股票特性的融资融券业务风险管理机制,中国证券业协会于425日在北京举办证券经营机构融资融券业务风险管理培训班。中国证券业协会副会长王燕红作开班致辞,98家证券公司的高管和相关部门负责人,24家派出机构相关处室负责人和业务骨干,共计259人参加培训。

  培训期间,中国证监会机构部相关处室负责人围绕科创板融资融券业务监管要求进行了解读。上交所证金公司相关部门负责人分别介绍了科创板交易?#36139;?#19982;融资融券业务规则、融资融券业务风险统计与监测。长江证券、华泰证券、国泰君安证券和中信建投证券围绕科创板融资融券业务风险管理机制建设进行了分享。四家券商分享了科创板规则变化给融资融资业务带来的新的风险管理挑战,并从投资者适当性与授信管理、标的及担保证券管理、账户风险管理、常规风险监控与处理、退市风险监控及处理、追保平仓与系统建设等方面提出了加强风险管控的构想与思路,科创板融资融券业务的开展要结合公司自身净资本与风控能力合理控制总规模,突出时间维度,做好动态管理,实施逆周期调节,对客户进行全面与专业的引导,维护投资者合法权益,维护科创板稳定与健康发展。

  支持?#22836;?#21153;设立科创板并试点注册制改革是协会2019年的一项重要任务,前期在科创板各项?#36139;取?#35268;则征求意见期间,协会以各专业委员会为?#25945;?广泛征集了行业意见和市场关切问题,并向证监会和上交所做了反馈。下一步,协会还将继续履行“自律、服务、传导”职责,?#20013;?#20570;好会员服务工作。积极会同上交所?#36139;?#31185;创板的保荐人、承销商、保荐代表人、网下投资者的自律管理规则。同时以协会融资类业务专业委员会为?#25945;?推动行业提升科创板融资融券业务风险管理水平。



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